Уголовное соответствие

О

Криминальный комплаенс представляет собой комплекс процедур и стандартов поведения, применяемых в бизнес-среде. Цель криминального комплаенса – обеспечить соответствие операций компании уголовному законодательству и минимизировать уголовные риски при ведении бизнеса.

Нарушения, которые могут возникнуть в деятельности бизнес-организаций, могут привести к индивидуальной ответственности лиц, работающих в организации, которые совершают преступные деяния в соответствии с Уголовным кодексом, Фискальным уголовным кодексом, Налоговым кодексом и другими специальными законами. Важным аспектом, на который бизнес-организации должны обращать особое внимание, является возможность привлечения к уголовной ответственности всей компании. В польском законодательстве этот вопрос регулируется Законом о ответственности коллективных субъектов.

Штрафы и другие карательные меры могут быть наложены на компанию в виде, например, запрета на рекламу или продвижение, запрета на участие в тендерах на государственные контракты или публичного оглашения приговора. Ответственность компании зависит от действий, направленных на предотвращение экономических преступлений, связанных с их деятельностью, и, следовательно, от политики криминального комплаенса, которая реализована в компании. Это включает как уголовную, так и финансовую ответственность. Именно поэтому так важно принять все возможные меры предосторожности, которые освободят компании от потенциальной уголовной ответственности.

Потенциальные последствия совершения преступления бизнес-единицей также имеют имиджевое измерение. Будучи опытными специалистами в области уголовного права для бизнеса, мы эффективно выявляем уголовные риски и, в рамках услуги криминального комплаенса, предоставляем всесторонние решения для защиты имиджа, доброго имени и активов наших клиентов.

Наше предложение включает:

  • Оценку уголовных юридических рисков в организации;
  • Проведение аудита криминального комплаенса в компании;
  • Разработку соответствующих внутренних процедур и нормативных актов в области криминального комплаенса, адаптированных к польским законодательным актам, таким как антикоррупционная политика, процедура проверки подрядчиков (KYC), процедура ведения учета и внутренней отчетности, а также поддержка в их внедрении;
  • Поддержку в создании корпоративных документов, определяющих области ответственности органов, других организационных единиц, сотрудников и лиц, уполномоченных действовать от имени или в интересах предпринимателя;
  • Поддержку в разработке процедуры для проведения проверок правоохранительными органами;
  • Консультирование по проектированию и внедрению контрольных механизмов для защиты интересов компании;
  • Консультирование по защите whistleblowers и устранению случаев мошенничества и усилению внутренних контрольных механизмов;
  • Обучение в области криминального комплаенса;
  • Проведение внутренних расследований с целью выявления потенциальных уголовных рисков или нарушений, которые могут подвергнуть организацию или ее органы ответственности или ущербу;
  • Координацию деятельности по управлению кризисом имиджа компании через сотрудничество с PR-экспертами.

Данные услуги направлены на:

  • Владельцев и руководителей компаний;
  • Аудиторов и контролеров деятельности компаний;
  • Субъектов, подверженных ответственности, связанной с экономическими преступлениями;
  • Whistleblowers;
  • Юридические отделы, нуждающиеся в помощи по вопросам криминального комплаенса.

Читать далее
 

Резюме – Криминальный комплаенс

Криминальный комплаенс для корпоративных организаций представляет собой комплекс процедур и стандартов поведения, применяемых внутри компании. Цель криминального комплаенса — предотвращение и выявление возможных преступлений в системе управления и предотвращение их.

Нарушения, которые могут возникнуть в деятельности бизнес-организаций, могут привести к индивидуальной ответственности бизнес-партнеров и других членов организации, которые, работая в организации, совершают преступные деяния в соответствии с Уголовным кодексом, Фискальным уголовным кодексом, Налоговым кодексом и другими специальными законами. Управление рисками и их анализ — одна из главных обязанностей. Руководители обязаны следовать установленным политикам и процедурам.

В современном бизнес-окружении компании подвержены различным юридическим и регуляторным рискам, включая законы о борьбе с коррупцией (антикоррупционные нормативы), санкционные режимы, законы о борьбе с отмыванием денег и законы о защите данных. Нарушение этих законов может привести к значительным штрафам, ущербу репутации и даже уголовной ответственности.

Комплаенс-дью дилижанс означает оценку и анализ регуляторных и юридических рисков, связанных с деловыми отношениями с третьими сторонами, такими как поставщики, подрядчики или партнеры.

Мы используем тактику судебных разбирательств и даем рекомендации по возможным сценариям для каждого конкретного случая.

Защитите ваш бизнес с помощью проактивных решений в области криминального комплаенса

В условиях сегодняшнего сложного бизнес-окружения обеспечение соблюдения уголовного законодательства имеет решающее значение для защиты репутации компании, стабильности и будущего. В KKZ мы комбинируем многолетний опыт с индивидуальным подходом, чтобы помочь вам выявлять риски, предотвращать юридические проблемы и защищать ваши активы.

Не ждите кризиса, чтобы принять меры — обезопасьте ваш бизнес прямо сейчас. Свяжитесь с нами для индивидуальной консультации, и наши эксперты предоставят решения, которые помогут вашей компании уверенно развиваться.

Ваше спокойствие всего в одном звонке. Свяжитесь с нами прямо сейчас и сделайте первый шаг к безопасному и compliant будущему.

Чем мы
можем вам помочь?

Свяжитесь
с экспертами

Maciej Zaborowski

Адвокат, управляющий партнер

Paweł Gołębiewski

Юрисконсульт, руководитель международной практики уголовного права

FAQ

Что такое криминальный комплаенс в Польше?

Криминальный комплаенс — это система внутренних политик, процедур и контрольных механизмов, направленных на обеспечение соответствия деятельности компании уголовному законодательству. Его цель — предотвратить совершение преступлений внутри организации за счёт повышения осведомлённости, установления чётких правил и минимизации юридических рисков. Программа охватывает действия сотрудников, менеджеров и третьих лиц, выступающих от имени компании, и снижает вероятность привлечения самой организации к уголовной ответственности.

Почему комплаенс важен для бизнеса в Польше?

Согласно польскому законодательству, уголовной ответственности могут подвергаться не только физические лица, но и юридические.
 Типичные риски включают: экономические преступления, коррупцию, налоговое мошенничество, экологические нарушения, правонарушения в сфере трудовых отношений.
 Эффективные комплаенс-программы служат доказательством того, что компания предпринимает реальные шаги по предотвращению преступлений, что может привести к более мягкому отношению со стороны прокуратуры или суда.
 Кроме того, комплаенс укрепляет корпоративное управление, защищает репутацию и снижает вероятность дорогостоящих судебных разбирательств.

Какие правонарушения охватывает программа криминального комплаенса?

Ключевые области:

  • Мошенничество, растрата, манипуляции с финансовой отчетностью

  • Взяточничество, коррупция, незаконное предоставление выгод

  • Уклонение от уплаты налогов

  • Отмывание денег, финансирование терроризма

  • Экологические преступления (загрязнение, незаконная утилизация отходов)

  • Нарушения трудового законодательства, влекущие уголовную ответственность

  • Нарушения в сфере конкуренции, госзакупок, безопасности продукции

Какие элементы включает программа криминального комплаенса в Польше?

Типовые компоненты:

  • Оценка рисков — выявление потенциальных правонарушений с учётом отрасли и специфики деятельности

  • Внутренние процедуры — разработка кодексов (например, антикоррупционного), систем информирования, механизмов проверки клиентов

  • Обучение и информирование — регулярные тренинги для сотрудников и руководства

  • Аудит и мониторинг — регулярные проверки и анализ эффективности мер

  • Внутренние расследования — оперативное реагирование при подозрениях на нарушения

  • Юридическое консультирование — помощь по уголовному праву и защита в случае проверок

  • Антикризисное управление — PR-поддержка и действия по снижению ущерба от репутационных рисков

Кто выигрывает от внедрения криминального комплаенса в Польше?

 Пользу получают:

  • Владельцы и правление компании — как лица, несущие ответственность

  • Контрольные органы и сотрудники по комплаенсу

  • Все работники, нуждающиеся в чётких правилах

  • Аудиторы и внешние консультанты

  • Осведомители (whistleblowers), сообщающие о нарушениях

  • Юристы, консультирующие компанию или защищающие её в уголовных делах

Как комплаенс снижает риск наказаний и ответственности?

  • Демонстрация добросовестности и соблюдения стандартов может быть учтена судом или прокуратурой

  • Раннее выявление нарушений помогает устранить проблему до вмешательства органов

  • Чёткие правила предотвращают распространение незаконных практик

  • Комплаенс снижает вероятность дорогостоящих разбирательств и потери репутации

Какова роль внутренних расследований?

 Внутренние расследования:

  • Подтверждают или опровергают подозрения, поступившие от аудиторов или сотрудников

  • Сохраняют доказательства в допустимом с юридической точки зрения виде

  • Позволяют определить масштаб нарушения и ответственных лиц

  • Показывают готовность компании к самоочищению

  • Снижают риски привлечения к уголовной или гражданской ответственности

Как реализуется защита информаторов в рамках комплаенса?

Механизмы для информаторов (whistleblowers):

  • Являются важной частью системы комплаенса

  • Защищены польским законодательством от преследования и увольнения

  • Должны быть анонимными, безопасными и доступными

  • Способствуют формированию культуры прозрачности и ответственности

Как начать внедрение программы криминального комплаенса в Польше?

Шаги:

  • Провести индивидуальную оценку рисков

  • Разработать и внедрить политики, соответствующие польскому праву

  • Обеспечить участие руководства и выделить ресурсы

  • Регулярно обучать сотрудников

  • Назначить ответственных лиц за реализацию и контроль

  • Обновлять политику при изменении законодательства или рисков

  • При необходимости привлекать внешних экспертов

Может ли комплаенс защищать репутацию компании?

Да, безусловно:

  • Демонстрирует партнёрам, клиентам и государству приверженность к закону и этике

  • Помогает избежать скандалов, падения стоимости компании, проблем с кредитованием

  • Обеспечивает быструю реакцию в кризисных ситуациях

  • Создаёт корпоративную культуру, в которой честность и законность — приоритет